Как получить статус квалифицированного инвестора
Квалифицированный инвестор - это особый статус участника финансового рынка, который подтверждает опыт и знания инвестора, а также позволяет инвестировать в большее количество инвестиционных инструментов.
Квалам доступны любые иностранные ценные бумаги, инвестиционные паи любых паевых инвестиционных фондов, любые производные финансовые инструменты, структурные облигации, а также финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг.
Зачем получать статус квалифицированного инвестора?
-
Доступ к широкому профилю инвестиционных инструментов
Получая статус квала, Вы открываете для себя новые сложные инвестиционные продукты и получаете доступ к мировому фондовому рынку
-
Возможность получать более высокий доход с инвестиций
Приобретение ценных бумаг и заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент признан квалифицированным инвестором, связано с повышенными рисками, а в награду инвестор получает возможность увеличить доходность инвестиционного портфеля.
-
Диверсификация портфеля
Появляется возможность диверсифицировать активы по валюте, разным финансовым инструментам, секторам рынка и географически
Кто может стать квалифицированным инвестором?
-
Вы можете быть признаны квалифицированным инвестором, если заключили с нами договор на брокерское обслуживание или договор доверительного управления активами и отвечаете любому требованию ниже
-
Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любому из требований ниже
Основные требования для получения статуса квал. Инвестора физическому лицу
-
> 6 млн. рублейРазмер сделок с ценными бумагами за последний год*
-
> 6 млн. рублейРазмер имущества** во владении
-
> 2-х летРелевантный опыт работы в финансовой организации
Основные требования для получения статуса квал. инвестора юридическому лицу
-
> 200 миллионов рублейСобственный капитал
-
не менее 50 миллионов рублейдолжна составлять совокупная цена сделок с ценными бумагами
-
> 2 миллиардов рублейВыручка за отчетный год*** или сумма активов во владении
Как это работает?
ШАГ 1 – Откройте брокерский счет в нашей компании любым удобным способом:
-
В мобильном приложении «ВЕЛЕС Инвестор»
-
Онлайн
-
Оставьте заявку тут
ШАГ 2 – Подайте заявку на присвоение статуса квалифицированного инвестора, убедившись, что Вы выполняете одно из условий, указанных в регламенте
ШАГ 3 – Получите статус квалифицированного инвестора и инвестируйте в эксклюзивные инструменты фондового рынка
ШАГ 1 - Подайте заявку на присвоение статуса квалифицированного инвестора, убедившись, что Вы выполняете одно из условий, указанных в регламенте
ШАГ 2 - Получите статус квалифицированного инвестора и инвестируйте в эксклюзивные инструменты фондового рынка
FAQ
Квалифицированный инвестор – особенный статус участника фондового рынка, который дает возможность инвестировать в более широкий спектр инвестиционных инструментов.
Статус квалифицированного инвестора присваивается всем профессиональным участникам фондового рынка. Физ. лица тоже могут получить этот статус, если соответствуют следующим требованиям:
- Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, должны составлять не менее 6 миллионов рублей. При расчете указанной общей стоимости
- Имеет опыт работы в финансовой организации (квалифицированном инвесторе в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»)
- Совершало сделки с ценными за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок должна составлять не менее 6 миллионов рублей.
- Размер имущества**, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество: денежные средства, требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла, ценные бумаги, предусмотренные пунктом 1.3 Регламента.
- Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации или не менее одного из следующих международных сертификатов: сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)», сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)», сертификат «Financial Risk Manager(FRM)».
Подробные требования можно посмотреть в Регламенте.
Статус квал. инвестора дает возможность совершать операции со более широким спектром финансовых инструментов, использование которых подразумевает наличие специализированных знаний.
- Имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей
- Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей.
- Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный год*** не менее 2 миллиардов рублей.
- Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 миллиардов рублей.
Им доступны любые иностранные ценные бумаги, инвестиционные паи любых паевых инвестиционных фондов, любые производные финансовые инструменты, структурные облигации, а также финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг.
Клиент вправе подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, и об утрате в этом случае возможности приобретать ценные бумаги и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент был признан квалифицированным инвестором. Способ и форма направления заявления об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, определены Регламентом признания квалифицированным инвестором.
Перечень документов, представляемых физическим лицом для признания квалифицированным инвестором, можно посмотреть в Приложении 2 Регламента.
*За последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц
**В имущество могут входить: 1) денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, 2) требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла, 3) ценные бумаги, указанные в пункте 1.3 Регламента признания квалифицированным инвестором
***Под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, за который составлена до истечения установленного срока ее представления.
Согласие на обработку персональных данных
